2017年12月，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布《合规管理体系指南》（GB/T35770-2017）。2018年11月为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升企业依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引（试行）》。2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息。合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。为更好服务企业开展境外经营，推动企业持续提升合规管理水平。内蒙古聚英人力资源服务有限责任公司特举办企业合规师人员能力验证。具体事项通知如下：
一、报考条件
凡遵纪守法、参加培养培训学时满足要求，并符合下列条件中之一，可申请参加企业合规师能力考核：
1.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学专科学历，并从事相关专业工作满 2 年；
2.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学本科学历，并从事相关专业工作满 1 年；
3.取得财税、法务类双学士学位、硕士学位或以上学位的人员；
4.具备其他专业大专及以上学历并从事会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满 5 年；
5.财会税务、法务法律类企事业单位相关部门负责人以上专业管理人员(需开具职务证明，并加盖公章)；
6.从事企业合规、会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满8年；
7.具备财会税务、法务法律类国家注册执业资格类证书；
8.有志于从事企业合规行业的人员。
二、培训对象
1.大中小型企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、技术研发人员、一线生产员工；
2.政府机关、事业单位和高等院校及科研机构的中层合规管理人员；
3.注册会计师事务所或税务师事务所、金融、保险、证券等单位中、高层管理者；
4.从事会计、审计、税务、财税、金融、法务等相关职业，担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、财税主管及经理、法务主管及经理等岗位的专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。
三、学习考核
（一）课程大纲
1.企业合规管理基础
1.1企业合规管理的时代背景;
1.2合规与合规管理的基本概念；
1.3国际国内合规管理指引介绍;
1.4合规与内部控制;
1.5合规管理、内部控制、风险管理的统一体系;
1.6合规治理与领导作用;
1.7合规管理体系及其应用框架，
1.8合规文化的培育;
1.9合规管理应用实践中的若干关键问题;
1.10良好合规管理的特征。
2.合规管理体系建设
2.1合规管理体系的构成要素;
2.2合规管理目标与合规义务来源;
2.3合规控制模式与总体控制模型:
2.4合规风险识别与控制原则;
2.5合规管理规划与实施计划;
2.6合规管理体系所需要的资源支持。
3.合规管理体系运行
3.1全流程合规管理;
3.2违规风险控制的业务活动全生命周期管理模式；
3.3合规风险预警以及风险应对;
3.4合规治理在违规风险管控中的制衡作用;
3.5合规管理体系运行中三道防线各自的职责;
3.6合规管理信息系统;
3.7合规管理报告。
4.合规管理有效性评价与改进
4.1合规管理有效性评价的观点与立场;
4.2合规管理有效性评估的基本框架;
4.3合规管理审计;
4.4合规管理有效性分析与评价;
4.5合规管理改进。
（二）考核内容
企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。
（三）考核时间
原则上，每个季度最后一个周六为“人员能力验证日”,本期考试时间：暂定12月28日（具体以官方网站通知为准）。
（四）验证流程
经过培养培训学时达标者，可获得由北京方正建研认证有限公司人员能力验证综合管理办公室颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加人员能力验证。
（五）考核结果
企业合规师人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《企业合规师人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得企业合规师《人员能力验证证书》。
四、报考须知
（一）申报材料
1.照片及格式要求：小2寸蓝底免冠照电子版一份；
2.身份证正反面扫描件一份（高清）；
3.学历证扫描件一份；
4.学员信息汇总表（详见附件，请按要求填写）。
以上资料存放在以“姓名+企业合规师人员能力验证”命名的文件夹中，并将该文件夹压缩后，发送到指定邮箱中。
（二）报考费用
专业 | 学习时长 | 培养培训费用 | 能力验证费用（考试报名时需单独缴纳） |
企业合规师 | 42学时 | 3500元/人 | 380元/次 |
汇款账户户名：内蒙古聚英人力资源服务有限责任公司
银行：中国银行呼和浩特市新华支行
账号：149206249815
（三）报名联系方式
联系人：刘 超
电 话：0471--6910578 18048373787
邮 箱：nmgrcjtpxb@126.com
附件1：
证书颁发
颁证机构：国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心
证书样本（最终以实际颁发为准）：
学时证明
人员能力验证-证书样本
附件2：企业合规师人员能力验证报名表
